Trong khoảng thời gian từ ngày 01/8/2019 đến ngày 31/12/2020, ông Hồ Nam Huy đã sử dụng 47 tài khoản bao gồm 06 tài khoản đứng tên mình và 41 tài khoản của 13 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu của TNA giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNA.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (SSC-HSOSE) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hồ Nam Huy.

Theo đó, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của SSC cho thấy, ông Hồ Nam Huy (Tp.HCM) đã thực hiện hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán, cụ thể: trong khoảng thời gian từ ngày 01/8/2019 đến ngày 31/12/2020, ông Hồ Nam Huy đã sử dụng 47 tài khoản bao gồm 06 tài khoản đứng tên mình và 41 tài khoản của 13 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu của CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thiên Nam (mã TNA) giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNA.

Do vậy, ngày 30/12/2022, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định số 1091/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Nam Huy với số tiền là 550 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại khoản 1 và khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do đã có hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.

Cũng theo SSC, căn cứ kết quả kiểm tra, kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Nam Huy cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.

Theo dữ liệu trên HOSE, trong khoảng thời gian hành vi làm giá cổ phiếu được thực hiện, TNA biến động trong vùng 13.000 đồng/cổ phiếu và lập đỉnh 27.100 đồng/cổ phiếu (chốt phiên 20/12/2019) và kết thúc phiên ngày 31/12/2020 thì giá cổ phiếu này còn 13.150 đồng/cp.

Sang năm 2022, chốt phiên ngày 30/12/2022, giá cổ phiếu này giảm 6,48% xuống 6.190 đồng/cp và giảm 76% so với vùng đỉnh 20.650 đồng/cổ phiếu hồi đầu năm.

Cùng ngày, SSC cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Thương mại và Dịch vụ Dầu khí Vũng Tàu (mã VMG-UPCoM) với số tiền là 85 triệu đồng.

Nguyên nhân là do công ty không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể: công ty không công bố thông tin đối với các tài liệu: Quyết định số 03/2022/QĐST-LĐ ngày 12/8/2022 của Tòa án Nhân dân thành phố Vũng Tàu công nhận sự thỏa thuận giữa Công ty và ông Vũ Đại Bách liên quan đến tranh chấp vụ án lao động; Quyết định số 52/QĐ-CCTHADS ngày 20/9/2022 của Chi cục Thi hành án Dân sự thành phố Vũng Tàu về việc phong tỏa tài khoản ngân hàng của Công ty tại Ngân hàng HDBank - CN Sài Gòn; Quyết định số 53/QĐ-CCCTHADS ngày 26/9/2022 của Chi cục Thi hành án Dân sự thành phố Vũng Tàu về việc chấm dứt phong tỏa tài khoản ngân hàng của Công ty tại Ngân hàng HDBank - CN Sài Gòn).